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美国券商Revere支付80万美元和解监管指控

纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，就监管机构提出的相关指控达成和解。监管机构称，数十家总部大多设在亚洲的小企业首次公开募股(IPO)后，该公司未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。美国金融业监管局(FINRA)周二指称，Revere在协助这些企业进入美国资本市场的过程中，没有对客户进行充分审查，也未落实适当的反洗钱保障措施。此次执法行动是美国监管机构更广泛打击“拉高出货”骗局的一部分。此类骗局通常由操纵者买入价格低廉、成交稀少的小公司股票，再通过网络论坛或聊天室吸引投资者买入，推高股价，随后抛售持股，导致股价暴跌。Revere并未被指控操纵股价。该公司既未承认也未否认美国金融业监管局的指控，并同意聘请第三方顾问审查其内部政策。